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明确规则 加强沟通 推动外资机构登记政策实施——中国证券投资基金业协会举办外资私募证券基金管理人登记工作座谈会
日期:2016-09-26
  6月30日,经中国证监会授权,中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十)》,明确了外商独资和合资私募证券投资基金管理机构登记及备案的有关政策。政策发布后,国际资产管理机构普遍关注,反映强烈。为促进监管机构、协会和行业的沟通,证监会私募部与协会先后在北京、上海、深圳举行外资机构座谈会,了解行业实际操作中存在的困难和问题,并进一步研究明确了相关政策口径。9月23日,协会在北京举办外资私募证券基金管理人登记工作座谈会。协会张小艾副会长主持会议,证监会私募部陈自强主任出席会议。

会上,证监会私募部高天红处长对国际资产管理机构普遍关注的外资私募证券基金管理业务的法人主体、境外股东及实际控制人、独立投资决策、投资顾问、境外股东合规性、从业人员资质、私募基金备案等七个问题进行了政策解读。协会投教与国际部张旗主任通报了协会前期准备工作,包括升级资产管理业务综合报送平台设置外资填报通道,满足外资机构登记及备案需求,制作外资私募证券投资基金管理人登记及基金备案填报说明,并且安排专人负责外资机构登记备案。

与会机构纷纷表示对外资私募证券基金管理人登记政策的支持,并分别介绍了各自登记备案的准备情况,对多次加强沟通、明确政策、公开透明的座谈表示欢迎和肯定。众多机构表示正在积极准备外资机构登记工作。

协会张小艾副会长表示,关于外资机构登记备案的相关政策已基本明确,协会的准备工作已基本就绪,欢迎符合条件的外商独资和合资私募证券基金管理机构来协会进行登记备案。证监会私募部陈自强主任表示,外资私募证券基金管理人登记政策的出台实施是第七轮、第八轮中美战略与经济对话以及第七次中英经济财金对话的重要成果,是推动中国资本市场对外开放的重大举措。协会要进一步落实相关政策,健全机制和系统,做好外资机构登记工作。证监会要与地方政府做好政策协同,加强监管合作,推动外资机构登记政策的顺利实施。同时,证监会与协会也将继续对外资机构登记备案工作保持跟踪,不断完善和明确相关政策和机制。

本次座谈会共有贝莱德、富达国际、安本资管、瑞银海外、摩根资管、标准人寿、道富集团、威灵顿、英仕曼、法国安盛投资管理、德意志资管、惠理海外、邓普顿国际、未来资产、韩华集团、富敦投资咨询、亨德森资管、全球另类投资管理协会(AIMA)等20余家国际知名机构以及上海市金融办、天津自贸区管委会金融局等机构共40余人参加会议。

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