Rogers先生首先介绍了全球投资者在资产配置方式上的转变,更多精明的投资者倾向于结果导向的资产配置,87%的投资者认为满足他们独特的投资需求要比超过一些基准重要的多。因此各基金管理公司应该逐步改变自己的管理,包括更加人性化的服务、与客户利益一致、履行受托人义务、保持长期投资并完善企业文化。
Scanlan先生就资产管理公司治理等问题发表了看法。Scanlan先生认为公司治理比基金管理和投资理念更为重要。在投资流程选择上,Scanlan先生认为应该建立清晰明确的流程分工,严格区分前中后台。此外还要让公司有充分的透明度,包括监管与合规及充分的信息披露。Scanlan认为投资管理公司应该向客户每日、每月、每季度都有不同程度的披露,内容涵盖风险报告、符合GIPS标准的业绩报告、夏普比率等。另外还需出具独立第三方机构报告和独立审计报告等。
此次“专家讲坛”在北京、上海、广州、深圳及各证监局设立会场,共有会员单位和证监会相关部门200余人参加。