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国际交流

CFA总裁、CFA董事畅谈基金公司管理
日期:2014-03-20
  3月4日,我会举办了第十四期“专家讲坛”,CFA总裁兼CEO John D. Rogers先生和CFA董事Matthew H. Scanlan先生就资产管理公司如何规范员工职业道德、为投资者提供公平透明的投资环境、树立良好机构声誉以及如何提高企业核心竞争力实现全球化等问题进行了演讲。

   Rogers先生首先介绍了全球投资者在资产配置方式上的转变,更多精明的投资者倾向于结果导向的资产配置,87%的投资者认为满足他们独特的投资需求要比超过一些基准重要的多。因此各基金管理公司应该逐步改变自己的管理,包括更加人性化的服务、与客户利益一致、履行受托人义务、保持长期投资并完善企业文化。 

  Scanlan先生就资产管理公司治理等问题发表了看法。Scanlan先生认为公司治理比基金管理和投资理念更为重要。在投资流程选择上,Scanlan先生认为应该建立清晰明确的流程分工,严格区分前中后台。此外还要让公司有充分的透明度,包括监管与合规及充分的信息披露。Scanlan认为投资管理公司应该向客户每日、每月、每季度都有不同程度的披露,内容涵盖风险报告、符合GIPS标准的业绩报告、夏普比率等。另外还需出具独立第三方机构报告和独立审计报告等。 

  此次“专家讲坛”在北京、上海、广州、深圳及各证监局设立会场,共有会员单位和证监会相关部门200余人参加。 

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