为帮助投资管理人员提高合规意识,加强职业道德及行为操守规范教育,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2018年11月29日在北京举办了2018年度基金经理培训班。来自公募基金、证券资管、保险资管等118家机构的410余名基金经理和投资管理人员参加培训。
培训邀请到证监会、公安部、沪深交易所及知名律师事务所的领导和专家授课。内容包括介绍了证券系统行政执法体系,通报了利用未公开信息交易犯罪刑事执法情况,就利用未公开信息交易等违法行为案例进行了解析,针对法律法规和量刑定罪要素等问题进行了解答;沪深交易所分别介绍了市场监察业务,列举了异常交易典型案例;探讨了基金经理执业操守与利益冲突管理的合规实践。
学员普遍反映培训内容丰富实用,案例教育有很强的警示意义,加深了对于职业道德和操守的理解,对履行受托人责任有了更加清晰深刻的认识,在今后的工作中要牢记“受人之托、忠人之事”的初心,恪守“诚实信用、谨慎勤勉”的操守,保护投资者的合法权益。课后调查问卷结果显示,本次培训满意度96%。