2018年4月,央行、银保监会、证监会联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,10月证监会出台了配套实施细则。根据证监会统一安排,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)于2019年上半年陆续发布了《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引(试行)》《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》等自律规则。为帮助证券期货经营机构深入理解私募资产管理业务规则与备案流程,提高规范化运作水平,增强合规与风险管理意识,协会于2019年7月30日、8月1日分别在北京、上海两地举办证券期货经营机构私募资产管理业务自律规则培训班。培训得到行业广泛关注,共有来自证券公司、基金管理公司、期货公司及其资管子公司等近400家机构的相关业务负责人和业务骨干共930余名学员参加培训。
协会党委委员、秘书长陈春艳出席北京培训并作开班致辞。她指出,协会自2014年起开展证券期货经营机构资管产品的备案工作,见证了行业从快速发展到规范发展的过程。随着新的监管框架的逐步实施,未来资产管理行业将回归主动管理,朝着差异化、专业化、特色化的方向发展。她强调,证券期货经营机构应坚守初心和使命,回归“受人之托、代人理财”的资管行业本源,坚持服务发展实体经济,有效降低实体企业融资成本;坚持买方业务本质,着力提升专业能力;坚持有效风险管理,忠实履行受托人信义义务;坚持创新发展,提升核心竞争能力。协会希望通过本次系列培训,引导行业机构合规展业,有效防控金融风险,实现健康可持续发展。
协会资管产品部、资格管理与培训部相关业务骨干为系列培训授课,解读《合同指引(试行)》《备案办法(试行)》等自律规则,介绍资产管理业务综合报送平台(AMBERS系统)备案操作流程、资管产品监测体系,及从事私募资管业务投资经理登记相关工作情况。授课老师在细致解读规则文本的同时,结合日常工作中的实践经验,对行业普遍关注、困惑较多的关键节点予以重点解答,为行业机构进一步落实协会相关自律规则,规范展业提供借鉴。学员表示,本次系列培训解决了很多以往在从事产品备案、数据报送、人员管理工作中不清晰不明确的问题,为今后相关工作的开展起到了很好的示范和引导作用。会后调查问卷显示,学员整体满意率达99.98%。