中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，在民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受证监会和民政部的业务指导和监督管理。
协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。
协会最高权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程。协会设立会员代表大会，行使选举和罢免理事、监事，审议理事会工作报告、监事会工作报告和财务报告，制定和修改会费标准等职权。会员代表大会闭会期间的执行机构为理事会。
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近期，我部在备案核查中发现以下情况：
一、个别集合资管计划存在形式与实质不相符的情况。一是在合同中约定由银行代表其管理的多只理财产品，与管理人、托管人仅签署一份资管合同，后续通过银行与管理人签署《业务确认书》来确认具体参与的理财产品；二是在合同中原则性约定开放期为每季度多次开放，未具体约定投资者参与、退出的时间、次数等，并由委托人出具书面意见来确定具体开放时间。
二、部分资管合同存在前后内容不一致、不符合《合同指引》要求等问题。例如，未明确是否设置份额持有人大会及日常机构、未订明业绩比较基准的确定依据、未订明利益冲突的相关内容、合同“资产管理计划的基本情况”及“资产管理计划的投资”两部分的投资比例约定不一致等。
对此，我部已要求相关管理人进行整改。各机构应严格按照《资管细则》《合同指引》等要求制定资管合同。在接受银行理财产品、信托计划、证券期货经营机构的资管计划等产品作为合格投资者参与资管计划时，管理人应与所有合格投资者分别签署资产管理合同及风险揭示书，并在签字/盖章页明确具体产品名称。
2019年8月28日