中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，在民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受证监会和民政部的业务指导和监督管理。
协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。
协会最高权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程。协会设立会员代表大会，行使选举和罢免理事、监事，审议理事会工作报告、监事会工作报告和财务报告，制定和修改会费标准等职权。会员代表大会闭会期间的执行机构为理事会。
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当前位置： 当事人：
张琥：男，1974年7月生，登记为中安祥茂资产管理有限公司法定代表人。
贾静远：女，1984年7月生，登记为中安祥茂资产管理有限公司投资部经理。
陈骏：男，1990年4月生，登记为中安祥茂资产管理有限公司合规风控负责人。
根据中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称山东证监局）的通报，私募基金管理人中安祥茂资产管理有限公司（以下简称“中安祥茂”）的实际控制人因涉嫌经济犯罪被司法机关羁押，公司营业执照、财务凭证等资料被公安机关带走。公司登记备案信息与实际情况严重不符，在发生重大事项后未及时向我会报告。此外，公司在基金募集、信息披露等方面也存在违法违规情形。目前，公司工作人员已基本离职，无法正常经营，不再具备私募基金管理人的登记条件。
中安祥茂的上述情形违反了有关法律法规和自律规则，你们作为公司在我会登记的高级管理人员应当负有主要责任。鉴于本次纪律处分案的事实已经由山东证监局书面确认，根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法》（试行））的有关规定，我会可以根据山东证监局的核查事实直接作出纪律处分。按照《基金从业人员执业行为自律准则》第1条、《纪律处分实施办法》（试行）第6条的规定，我会决定作出以下纪律处分：
取消张琥、贾静远、陈骏的基金从业资格，加入黑名单，期限为1年。
自我会作出纪律处分决定之日起，以上人员被加入黑名单期间不得重新报名参加基金从业资格考试。当事人再次取得基金从业资格需要重新参加基金从业资格考试。
中国证券投资基金业协会
二〇一八年九月二十五日
