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中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，在民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受证监会和民政部的业务指导和监督管理。
协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。
协会最高权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程。协会设立会员代表大会，行使选举和罢免理事、监事，审议理事会工作报告、监事会工作报告和财务报告，制定和修改会费标准等职权。会员代表大会闭会期间的执行机构为理事会。
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当事人：中联金储（上海）投资管理有限公司（以下简称“中联金储”）
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）《中国证券投资基金业协会会员管理办法》（以下简称《会员管理办法》）和《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法（试行）》）等法律法规和相关自律规则，协会于2019年9月23日对中联金储作出《纪律处分事先告知书》（中基协字〔2019〕533号）。中联金储如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议，应当于收到告知书之日起10个工作日内向协会提出听证要求或提交书面申辩意见。期间内，中联金储未向协会提出听证要求，亦未提交书面申辩意见。本次纪律处分案现已审理终结。
一、基本事实
经查明，中联金储存在以下违法违规事实：
一是公司治理结构不健全。中联金储对其基金经理杨卫东的授权过大，将夜盘交易全权授权给杨卫东，并默许由杨卫东自己下单交易。由于没有严格执行投资决策和下单交易相分离的公司内部控制制度，为杨卫东从事违法交易提供了可能。
二是公司合规管理存在漏洞。中联金储对杨卫东的异常、违规交易疏于有效监督和管控，导致在较长期间内都未能发现其涉嫌利益输送的违法交易行为。
中联金储的上述行为违反了《私募投资基金管理人内部控制指引》第九条、第十条的规定。
以上事实由中国证券监督管理委员会稽查总队来函通报确认，中联金储亦在向协会提交的书面说明中予以承认，事实清楚，证据充分，足以认定。
二、处分决定
鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《会员管理办法》第四条，《纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，协会决定作出以下纪律处分：
取消中联金储会员资格，要求限期改正，并暂停受理私募基金备案3个月。
根据《纪律处分实施办法（试行）》第二十四条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，你公司可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。
中国证券投资基金业协会
二〇一九年十二月二十七日