)
中国证券投资基金业协会（简称“协会”）成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，在民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受证监会和民政部的业务指导和监督管理。
协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。
协会最高权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程。协会设立会员代表大会，行使选举和罢免理事、监事，审议理事会工作报告、监事会工作报告和财务报告，制定和修改会费标准等职权。会员代表大会闭会期间的执行机构为理事会。
【更多...】
当前位置： 当事人：上海通金投资有限公司（以下简称“上海通金”）
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）《中国证券投资基金业协会会员管理办法》（以下简称《会员管理办法》）以及《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法（试行）》）等法律法规和自律规则的有关规定，协会于2019年9月10日向上海通金下达了《纪律处分事先告知书》（中基协字〔2019〕460号），上海通金如对有关拟采取的纪律处分措施存在异议，应当在收到之日起10个工作日内向协会提出听证申请或提交书面申辩意见。在此期间，上海通金未提出听证申请或提交书面申辩意见，本案现已审理终结。
一、基本事实
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出的行政处罚决定（〔2018〕71号），2016年6月3日至6月24日期间，上海通金实际控制其发行的4个私募基金产品账户、管理的2个资产管理计划账户和11个理财专户账户共计17个账户，集中资金优势，采用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等方式操纵“永艺股份”股价，共计获利6,814,322.69元。上海通金的前述行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第七十七条第一款第（一）、（三）、（四）项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的证券市场操纵行为。中国证监会对上海通金没收违法所得6,814,322.69元，并处以13,628,645.38元的罚款。
以上事实由中国证监会的行政处罚决定书确认，事实清楚、证据充分，足以认定。
二、纪律处分决定
鉴于以上事实由中国证监会的行政处罚决定书确认，根据《纪律处分实施办法（试行）》第二十二条的规定，协会可以依据相关自律规则直接作出纪律处分。
根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《会员管理办法》第四条，《纪律处分实施办法（试行）》第五条的规定，协会决定作出以下纪律处分：
取消上海通金会员资格、撤销上海通金管理人登记。
根据《纪律处分实施办法（试行）》第二十四条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，你公司可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。
（本页无正文）
中国证券投资基金业协会
二〇一九年十二月二十七日