各会员机构：

为加强行业机构交流，促进发挥人工智能（AI）技术在基金行业的创新驱动作用，推动基金行业数字化转型与高质量发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）金融科技委员会组织金融科技系列沙龙第三期活动，现组织报名和应用方案征集工作。相关事项通知如下：

一、金融科技系列沙龙活动

为响应协会会员机构关于加强金融科技沟通交流的需求，协会金融科技委员会组织金融科技系列沙龙活动，邀请金融科技领域内专家参加，搭建行业专业交流平台。沙龙活动定位为闭门研讨，不收取任何费用，不做商业目的推广。

本期活动主题为“私募证券基金AI应用交流”，拟于2025年9月5日下午14:00-17:00在杭州举办。活动将邀请私募量化基金管理人、基金托管人、AI技术领域专家做主题分享。

请有意愿参加的私募证券基金管理人于8月26日17:00前反馈参会回执（附件）至协会邮箱：fintech@amac.org.cn，每家可报1-2名熟悉技术、业务的高管参会，邮件主题请统一命名为“私募证券基金AI应用交流会参会回执”。因场地名额有限，协会将结合报名情况确认参会机构，并向相应报名人员发送报名成功确认短信（包括会议具体时间及地点），请各机构届时凭短信到场参会。

二、征集AI应用方案

为探索AI技术在基金行业的应用实践，挖掘行业机构创新应用场景及落地方案，特向协会会员机构征集AI应用方案，以集合行业智慧，促进资源共享与合作创新。公私募基金管理人、托管人、服务机构等均可按照通知要求自愿向协会提交应用方案。案例征集主要用于公益性行业研究，不用于商业目的，协会将对其中优秀的实践案例进行分析总结，并邀请案例提供方在相关沙龙活动中进行行业内部的主题分享和研讨交流。

应用方案应当具备如下特点：一是创新性。应用场景应具有创新性，能够体现AI技术在基金行业的独特应用和价值创造。二是可行性。所提出的应用场景在当前技术和业务条件下具有可行性，能够在一定时间内实现落地应用。三是内容完整性。应用场景包括但不限于以下方面：

AI合规：该应用场景旨在利用AI技术构建智能合规助手，实现对基金业务全流程的合规监测、预警和自动处理，提高合规管理效率和准确性。

AI投研：该应用场景旨在通过AI技术对海量金融数据进行分析挖掘，辅助基金经理进行投资研究，发现潜在投资机会，优化投资组合。

AI营销：该应用场景旨在借助AI技术实现精准客户画像和个性化营销推荐，提高基金产品营销效果，拓展客户群体。

AI投教：该应用场景旨在运用AI技术打造智能化的投资者教育平台，提供个性化的投教内容和互动体验，提升投资者教育的效果和覆盖面。

AI投顾：该应用场景旨在利用AI技术为投资者提供智能化的投资顾问服务，根据投资者的风险偏好和投资目标，制定个性化的投资策略。

其他AI场景：比如在基金运维、资管平台建设、ESG投资、监管科技等方面的应用。

方案请以Word格式提交，内容包括：机构介绍、业务开展情况、是否已经在实际业务中应用AI大语言模型、AI当前或规划中的应用场景、所提供应用方案的背景及目标、应用场景分析与描述、技术实现路径、系统架构搭建、技术难点、风险评估、预期效果评估、可行性分析、对协会组织相关研讨活动的建议等，确保方案的完整性和可操作性。

本方案征集通知长期有效，请参与机构将方案发送至协会邮箱：fintech@amac.org.cn，邮件主题请统一命名为“AI应用方案-机构名称”。

专此通知。

附件：私募证券基金AI应用交流会参会回执

中国证券投资基金业协会  

                       2025年8月20日

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