当事人：杨卫东，男，1982年6月出生，时任中联金储（上海）投资管理有限公司投资总监、基金经理。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）《中国证券投资基金业协会会员管理办法》（以下简称《会员管理办法》）和《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》（以下简称《纪律处分实施办法（试行）》）等法律法规和相关自律规则，协会于2019年9月23日对杨卫东作出《纪律处分事先告知书》（中基协字〔2019〕534号）。杨卫东于规定期限内向协会提交了书面申辩意见，协会按照规定程序进行了审理。本次纪律处分案现已审理终结。

　　一、基本事实和纪律处分事先告知情况

　　经查明，杨卫东存在以下违法违规事实：

　　自2016年12月至2018年5月，时任中联金储（上海）投资管理有限公司（以下简称“中联金储”）投资总监、中联金储-国金证券-中联金储先锋组合1号私募证券投资基金（以下简称“先锋1号”）基金经理的杨卫东，在上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所的相关投资品种和合约上，利用其实际控制的同学王某才的账户与其负责日常管理的先锋1号等3个账户进行相互成交获利，造成杨卫东控制的王某才账户盈利、先锋1号等3个账户亏损。

　　杨卫东上述行为涉嫌违反《私募基金监管办法》第二十三条第（三）项的规定。

　　以上事实由中国证券监督管理委员会稽查总队调查确认，中联金储亦在向协会提交的书面说明中予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。

　　根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《会员管理办法》第四条，《纪律处分实施办法（试行）》第六条的规定，协会拟对杨卫东采取“加入黑名单，期限为终身”的纪律处分措施。

　　二、申辩和审理意见

　　杨卫东在认可以上基本事实的基础上请求减轻纪律处分，并提出以下申辩意见：杨卫东在事发后已与先锋1号的投资人进行积极沟通并达成了谅解，与因其违规交易造成相关账户亏损的所有人签署了和解协议，并尽自己努力退赔了当时测算的相关账户亏损金额。恳请协会基于以上理由和事实斟酌减轻对其的纪律处分。

　　经审理，协会认为：根据《会员管理办法》第四十九条，“会员及其从业人员积极承担法律法规规定和合同约定的有关责任，主动采取补偿投资者损失、与投资者达成和解等措施，减轻或消除不良影响的，协会可以减轻或者免除对其作出的纪律处分”。结合查阅杨卫东向协会提交的相关银行转账汇款电子回单等资料，杨卫东的申辩意见符合上述规定中的纪律处分减免情节。协会对杨卫东的申辩意见予以采纳，可以适当减轻对其的纪律处分。

　　三、处分决定

　　鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《会员管理办法》第四条，《纪律处分实施办法（试行）》第六条的规定，协会决定对杨卫东作出以下纪律处分：

　　加入黑名单，期限为十年。

　　根据《纪律处分实施办法（试行）》第二十四条的规定，如对以上纪律处分决定有异议，你可以在收到本决定书之日起20个工作日内向协会提出书面复核申请，说明申请复核的事实、理由和要求。复核期间，本纪律处分决定继续执行。

　　中国证券投资基金业协会

　　二〇一九年十二月十八日