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流程图

资产支持专项计划设立备案
时间:2020-07-29

  1、备案登记表及认购人信息表 

  2、计划说明书 

  3、发行情况报告 

  4、交易结构图 

  5、主要交易合同文本,包括但不限于基础资产转让协议、托管协议、担保或其他增信协议(如有)、资产服务协议(如有)、代理销售协议(如有) 

  6、法律意见书 

  7、特定原始权益人最近3年(未满3年的自成立之日起)经审计的财务会计报告及融资情况说明 

  8、合规负责人的合规审查意见 

  9、认购协议与风险揭示书 

  10、基础资产未被列入负面清单的专项说明 

  11、证券交易场所拟同意挂牌转让文件 

  12、基金业协会要求的其他材料:信用评级报告等 

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