1、备案登记表及认购人信息表 

　　2、计划说明书 

　　3、发行情况报告 

　　4、交易结构图 

　　5、主要交易合同文本,包括但不限于基础资产转让协议、托管协议、担保或其他增信协议（如有）、资产服务协议（如有）、代理销售协议（如有） 

　　6、法律意见书 

　　7、特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明 

　　8、合规负责人的合规审查意见 

　　9、认购协议与风险揭示书 

　　10、基础资产未被列入负面清单的专项说明 

　　11、证券交易场所拟同意挂牌转让文件 

　　12、基金业协会要求的其他材料：信用评级报告等