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流程图

产品设立备案
时间:2020-07-28

一、资管产品备案系统办理业务材料清单 二、证券公司私募基金子公司产品备案系统办理业务材料清单
1、备案报告 1、备案报告或备案承诺函
2、计划说明书 2、计划说明书/招募说明书/推介材料
3、资产管理合同 3、合伙协议
4、合规负责人的合规审查意见 4、托管协议
5、所有投资者签字盖章的风险揭示书 5、验资报告/资产缴付证明私募投资基金投资者风险问卷调查及风险揭示书
6、验资报告/资产缴付证明 6、工商公示信息截图
7、产品成立公告/产品成立通知书 7、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件
8、与产品相关的重要合同文本,包括但不限于托管协议、销售协议、电子合同服务协议等 8、合规负责人的合规审查意见
9、证券投资基金业协会要求的其他材料(管理人如有需要说明的问题或签署的其他相关协议,也请在此处上传) 9、基金成立公告
10、聘请投资顾问的产品,还应提供投资顾问协议及对投资顾问的尽调报告。 10、证券投资基金业协会要求的其他材料(管理人如有需要说明的问题或签署的其他相关协议,也请在此处上传)。
11、接受非证券期货经营机构发行的私募资产管理产品参与的产品,还应提供其他金融产品完成备案的证明材料及穿透后的投资者信息情况表。 11、基金存在委托募集时应提供代销协议。
12、接受证券委托的单一资管计划,还应提供投资者所持证券资产证明及委托人的出资承诺书。 12、GP与管理人分离的合伙型基金以及受托管理的公司型基金应提供委托管理协议。
  13、基金有外包服务机构时,还应提供外包服务合同。
  14、接受非证券期货经营机构发行的私募资产管理产品参与的产品,还应提供其他金融产品完成备案的证明材料及穿透后的投资者信息情况表。

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