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中国证券投资基金业协会法制与自律监察委员会成立大会暨第一次全体会议顺利召开

  近日,中国证券投资基金业协会法制与自律监察委员会在京召开成立大会暨第一次全体会议。协会有关领导出席会议,委员会全体委员视频参加会议。

  会议总结了协会参与基金行业法治建设、实施行业纪律处分的工作情况。近年来,协会全面履行《基金法》赋予的法定职责,法治建设与自律管理工作日益完善,已经成为反映行业呼声、解决行业问题、参与行业治理、引领行业健康发展的重要力量。新一届委员会在原法制工作委员会与自律监察委员会基础上合并而成,身负推动完善行业法治基础和强化行业自律管理两大重要职责,将有力促进基金法律理论和管理实践的深度融合、提升协会的自律管理水平。

  会议认为,立法先行、法治护航是我国基金行业发展的鲜明特点。近年来,基金行业在法治引领下取得了快速发展。截至2021年底,协会各类自律服务对象的资产管理规模已超67万亿元,在服务实体经济、增加市场活力、满足居民财富管理需求方面发挥了日益重要的作用。当前公募基金正面临向高质量发展转型的关键阶段,私募基金法律法规和自律规则体系建设有待进一步健全完善,更加凸显法治工作的重要性和紧迫性。委员会要充分发挥智库作用,着力推动完善行业的顶层制度设计和基础规则体系,提供良好的法治环境和制度供给,持续推动行业市场化、法治化和国际化进程。

  会议指出,基金行业受人之托、代客理财,诚信和自律是立业之本、发展之基,是从业机构及人员应当牢守的生命线。严格落实信义义务、保护投资者合法权益是行业自律管理的职责和使命。会议强调,要持续强化纪律处分工作力度,重典问责、严厉打击突破合规底线、败坏行业形象的“害群之马”。要加强自律管理与行政监管、司法惩戒的联动,构筑多层次、渐进式、立体化惩戒体系。要探索发布典型案例,以案为鉴、以惩促防,加强警示教育和宣传培训,引导行业形成崇法守信、合规经营的良好氛围。

  会议研究讨论了委员会下一步工作。会议指出,委员会作为协会的智囊和外脑,应当勇于担当、凝心聚力:一方面,在推动夯实行业法治基础设施方面持续发力,补齐制度短板,逐步推动形成全覆盖、多层次、系统化的行业规则体系;另一方面,推动提升自律管理的科学性、精准性、规范性,以严格的自律树立基金行业高的从业行为标准,严防风险“底线”,倡导行为“高线”。会议一致认为,新一届委员会要坚持问题导向、提高研判能力,积极务实地参与协会各项工作,认真履职、不负所托。要切实发挥好重大法规政策的研判评估作用、疑难复杂案件的咨询建议作用、审理规则的分析指导作用和行业热点前沿问题的探索研究作用,为基金行业发展提出富有针对性、前瞻性和创造性的对策建议。同时,继续做好协会对外沟通交流的“桥梁”和“纽带”,推动学界业界和协会自律管理服务的互动沟通,促进自律工作和行业发展相互融合、同频共振。

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