EN
中文

中国证券投资基金业协会合规与风险管理专业委员会会议、督察长培训班顺利举办

  近日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”) 合规与风险管理专业委员会会议、督察长培训班在苏州举办。来自公募基金等行业机构委员共20余人参加了委员会会议,公募基金管理人、托管人的合规负责人共计170余人参加了督察长培训班。协会党委书记、会长何艳春及协会党委委员、副会长郑富仕出席会议及培训班,证监会证券基金机构监管部负责同志和相关地方证监局代表应邀出席了培训班。

  来自监管部门、交易所和行业机构的专家在培训中通报了公募基金管理人监管情况、公募基金产品法规体系建设和注册机制优化情况,详细讲解了私募资管业务相关监管问题、中外基金管理公司风险管理经验,以及注册制新股发行承销与科创板网下投资者询价规范等要求。

  委员会会议围绕《民法典》对基金行业的影响、基金管理人与销售机构反洗钱职责划分、独立董事规范履职、基金管理公司持股变动信息披露等议题进行了讨论,并就基金行业发展中的合规与风险管理相关问题交流了意见、建议。

  会议认为,目前公募基金行业改革发展成效显著,资产规模逐步增加,结构日益优化,质量不断提高。市场经济是法治经济,法律制度为基金行业的发展提供空间、创造条件,法律规则有力支持、促进公司经营的创新,合规管理有效地控制公司经营的风险,能够帮助公司及从业人员了解“底线”与“红线”,避免“踩雷”。基金行业应当正确认识合规管理对基金行业规范发展的作用,提升合规管理工作重要性的认识。

  会议指出,我国经济社会发展面临着新形势、新阶段、新格局。十九届五中全会审议通过的“十四五”规划建议明确指出“提高直接融资比重”,证监会根据“十四五”规划建议的总体部署,强调“着眼于提高直接融资特别是股权融资的比重”、“把支持科技创新放在更加突出的位置”、“不断完善有利于扩大直接融资、鼓励长期投资的制度安排”。基金行业要认真学习领会、坚决贯彻落实十九届五中全会精神和证监会工作要求。大力发展包括基金在内的资管行业,推动提升直接融资比重,能够增强资本市场枢纽功能,对于构建双循环新发展格局、实现国家战略具有重要意义。基金行业的发展,与国家发展、民族复兴紧密相连。基金行业重大基础制度的完善,既是行业行稳致远的关键,也是推动国家治理体系和治理能力现代化的必然要求。

  会议强调,随着资本市场改革向纵深推进,投资端、融资端改革为行业发展提供了良好的环境,基金管理机构应紧跟国家发展战略,以服务实体经济为出发点,着力提升专业投资能力和治理水平,探索防风险、促发展、谋创新三者间的平衡,落实好资本市场改革任务,承担新时期的历史使命。督察长及相关合规负责人也应当认清形势,把握机遇,跟上步伐,迎接挑战。一是勤勉尽责,集思广益,对于行业重大问题集中攻关,协同作战,既要学习投资端制度,也要关注融资端改革,提升完善资本市场基础制度的主观能动性。二是找准定位,平衡好合规管理工作的刚性与柔性,既要坚守原则,敢于说“不”,也要善于运用合规管理为公司经营、发展服务,善于说“行”。三是善用机制,推动形成文化建设合力,培育全员合规、合规人人有责的理念,让合规意识融入业务的全部链条和管理的所有环节。

  协会将积极落实“建制度、不干预、零容忍”的方针,推动行业探索与业务发展和复杂程度相匹配的合规与风险管理体系,在自律管理中积极吸收行业意见,及时改进相关问题,充分发挥桥梁作用,与各方沟通协作,传递行业声音,共筑可持续发展的行业生态,并不断推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设。

附件下载:

相关文档: